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平台上市IEO可能面临监管问题

在美国证券交易委员会(SEC)顾问数字资产和创新瓦莱丽Szczepanik说,平台寻求列出初始交换募股(IEO)令牌收费可能会发现自己的监管麻烦。Szczepanik在5月13日的2019年共识会议上发表了她的评论。

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在IEO上,Szczepanik(也称为委员会的“加密沙皇”)认为,寻求以收费方式列出IEO 代币并吸引发行人购买者的平台可能会参与经纪人 - 经销商活动。Szczepanik说:

“如果他们没有注册,他们会发现自己在美国陷入困境,如果他们有美国发行人或美国买家,如果他们在美国市场经营。”

Szczepanik 去年9月进一步提到了TokenLot的案例- 由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt领导的加密货币经纪人 - 经销商,他自己推销了“ ICO [初始硬币提供]超市” - 并且说“这在这方面具有指导意义。 “她说:

“这是一个协助买家进入ICO的平台[...]在这种情况下,有一项执法行动指控平台作为未注册的经纪自营商并参与违反注册条款的分发。 ”

当时,美国证券交易委员会指控 Kugel和Lewitt 因未能在该国注册业务而违法。TokenLot同意支付471,000美元的罚款,但没有承认或否认调查结果。

4月初,美国证券交易委员会发布了由Szczepanik和另一位专员Bill Hinman开发的框架,以帮助市场参与者确定数字资产是否被视为投资合同,从而确定是否为证券。该框架旨在作为一种分析工具,帮助ICO和代币发行人的运营商确定其发行是否可能受联邦证券法的约束。

Szczepanik此前曾表示,快速增长的稳定币行业的资产可能会遇到现行证券法下的问题。

作者: Ana Alexandre


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